重要事項説明書

DAN ベンチャーキャピタル株式会社

この書面は「金融商品の販売等に関する法律」(金融商品販売法)により、お渡しするものです。金融商 品販売業者等は、お客様に株式等の金融商品を勧誘するにあたり、あらかじめ商品毎の重要事項を説明 することが義務付けられております。つきましては、下記の重要事項をよくお読みのうえ、お申込いただきますようお願いいたします。

なお、下記の重要事項は、一般的なものを示しておりますので、リスクその他詳細な説明等につきまして は、発行会社ごとの「契約締結前交付書面」等を十分にご確認下さいますようお願い申し上げます。

<リスク・留意点>

株式投資型クラウドファンディング業務による非上場株式(店頭有価証券)のお取引においては、主に 以下のような事象により、損失が生ずるおそれがあります。

【流動性の欠如】

株式投資型クラウドファンディングにより購入される店頭有価証券は、金融商品取引所の上場有価証券ではなく、株主コミュニティ銘柄でもないことから、換金性が著しく乏し く、取引の参考となる気配や相場は存在しません。ご購入後、売却を希望される場合、売却先が見つか らずに売却ができない可能性や、売却できたとしても売却まで相当に時間がかかる可能性、あるいは売 却価格が希望する価格よりも大幅に低下する可能性があります。また、売却価格については、金融商品 取引所の株式相場等の影響を受ける等により価格が大きく変動する可能性があります。 実際に売却しようとする場合には、発行会社に買い取ってくれるよう交渉するか、もしくは、買い取っ てくれる第三者を自分で探すという方法に限定されます。売却交渉の結果、買い取ってもらう株価によ っては、損失が発生することがあります。また、譲渡制限が付されている場合、店頭取引が行われたと しても、譲渡による取得について発行会社による承認が得られず、株主としての権利移転が行われない 場合があります。

【価値の変動リスク】

株式投資型クラウドファンディングにより店頭有価証券に投資するにあたっては、その固有のリスク が顕在化して不測の損害が発生する可能性があります。店頭有価証券の発行会社の事業等におけるリ スクが顕在化すると、発行会社の業績及び財産の状況に影響を及ぼし、当該影響に伴って実質的な企業 価値が変動して損失が生じることがあり、発行会社が倒産等に至った場合には、その企業価値が消失 し、ご購入された店頭有価証券の価値が大きく失われることがあります。また、既得請求権、新株予約権等が付された非上場株式(店頭有価証券)を株式投資型クラウドファン ディング業務によりご購入される場合は、あらかじめ定められた期限内に権利を行使しないことによ り、投資金額全額を失う場合がありますのでご留意ください。

【信用リスク】

発行会社は、収益基盤が確立されていないことなどにより財務体質が脆弱な状態となっている場合も あります。また、当該発行会社等の信用状況に応じてご購入後に価格が変動すること等により、損失が 生じることや、その価値が消失し、大きく価値が失われることがあります。

【募集に関するリスク】

1.発行会社は、申込金額の合計が目標募集額に達しない場合には、株式の発行を見送り、当社はお 客様からの預り金があれば返金します。

2.応募申込は先着順により、申込金額の合計が上限募集額に達するまでは株式発行の対象となる申 込(以下「発行対象申込」といいます。)として受付け、申込金額の合計が上限募集額を超過した場合 でも、当該超過部分の申込はキャンセル待ちの申込(以下「キャンセル待ち申込」といいます。)とし て受け付けます。申込金額の合計が上限募集額を超過した後、申込撤回の発生によって発行対象申込の 申込金額の合計が上限募集額を下回ることとなった場合、当該下回ることとなった部分の金額につい て、キャンセル待ち申込を先着順で順次、発行対象申込に振り替えます。

3.上限募集額、募集口数等の募集条件や申込撤回の発生状況等により、申込株数のすべてを購入でき ない場合があります。

4.発行会社や弊社に起因する事由により、募集が中止または延長されることがあります。

【留意事項】

株式投資型クラウドファンディングは、クラウドファンディング業者のウェブサイトおよび電子メー ルによる投資勧誘のみが認められています。電話や訪問による投資勧誘は禁止されています。1人の投 資家の方が株式投資型クラウドファンディングにより取得することができる金額は、同一の会社が発 行する株式につき1年間に最大 50 万円までです。

【情報提供等について】

1.株式投資型クラウドファンディングにより取り扱う株式及び発行会社の概要、資金調達等の内容 については、弊社の運営サイトにおいて提供します。

2.募集結果については、当社の運営サイト上で公表すると同時に、応募申込者に電子メールで伝達し ます。

3.募集終了後、お客様に対しては、会社法に基づく事業報告及び計算書類を年に 1 度、発行会社よ り提供することに加え、当社の運営サイト上で情報を提供いたします。

4.また、募集終了後、発行会社が新たに資金調達を行う等、発行会社における重要な意思決定や重要 な事実を把握した場合にも、当社の運営サイトで情報を提供いたします。

【その他の留意事項】

1.発行会社は、金融商品取引法に基づく開示又は金融商品取引所の規則に基づく情報の適時開示と 同等程度の情報開示は義務付けられていません。

2.発行会社の財務情報については、公認会計士又は監査法人による監査を受けていない場合があります。

3.株式投資型クラウドファンディング業務によりご購入される株式について、配当が支払われない ことがあります。

4.株式投資型クラウドファンディング業務によりご購入される非上場株式(店頭有価証券)は、社債 のように償還されたり、利息が支払われることはありません。

5.株式投資型クラウドファンディング終了後、発行会社の事業の状況について、会社法に基づき年1 回の決算情報が提供されます。

<取引の仕組み>

株式投資型クラウドファンディング業務では、以下によります。

1.弊社は、運営サイト(https://angels.camp-fire.jp/)を閲覧させる方法による勧誘及び電子メー ル送信による方法により募集を行います。電話又は対面の方法による勧誘行為は法律で禁止され ています。

2.発行会社に関する情報及びその募集に関する情報は、募集期間中、運営サイトに掲載します。 (https://angels.camp-fire.jp/)

3.取引に当たっては、お客様には、会員登録、投資家審査および応募申込のステップを経て頂く必要があります。

4.各銘柄へのお申込は、運営サイト上の申込ボタンから行います。

5.約定した銘柄については、運営サイト上のマイページにて取引報告書が交付されたことを表示するとともに、お客様が各自で設定されたメールアドレス宛に、電子メールで連絡します。

6.お客様からのお問合せは、電子メールのみで受け付け、弊社顧客サポート部より、電子メールで回答いたします。

宛先:DAN ベンチャーキャピタル株式会社 顧客サポート部

電子メール info@danvc.co.jp

<手数料など諸費用>

1.株式投資型クラウドファンディング業務により募集株式の取得のお申込みをする場合は、株式の発行価格(購入対価)のみをお支払いただきます。 募集株式取得のための手数料はかかりません。 なお、購入代金の振込手数料は、お客様にご負担いただきます。

2.お客様がご入金後お申込みを撤回(キャンセル)した場合、その投資資金を当社からお客様に返金いたします。また、ご入金金額が不足したためにお申込みが撤回(キャンセル)と見做された場合もその投資資金を当社からお客様に返金いたします。いずれの場合も当社から振り込む場合は、振込手数料は当社が負担します。

3.発行者から当社に対しては、株式投資型クラウドファンディングが成立した場合、募集取扱業務に対する手数料として、株式の発行総額に対して、20%(税込:22%)相当額が支払われます。

<申込みの撤回について>

株式投資型クラウドファンディングによる非上場株式(店頭有価証券)の取得に関し、その申込日を含 めて8日間は、画面上から申込みの撤回又は契約の解除をすることができます。

<募集成立の確定>

弊社が設定する申込期間の最終日から8日目に募集成立が確定し、発行会社の株式割当決議日に約定が成立します。

<租税について>

1.非上場株式の譲渡所得等に対する課税税率は、上場株式と同じ20.315%(所得税15%、復興特別 所得税 所得税額×2.1%、住民税5%)ですが、平成28年分以後は、上場株式等のグループと一 般株式等のグループとの間で譲渡損益を通算することができず、それぞれのグループ別に区分し て「上場株式等の譲渡所得等」または「一般株式等の譲渡所得等」の金額を計算する必要があり ます。

※ 詳細につきましては、税理士等の専門家にご相談ください。

2.非上場株式の配当金は、原則として、配当所得となります。上場株式等の税率は20.315%ですが、非上場株式の場合は20.42%と若干異なります。一回で受け取る配当金額により、確定申告 をしなくてもよいケースもあります。

※ 詳細につきましては、税理士等の専門家にご相談ください。

3.NISA(ニーサ)口座の開設はできません。

【金融商品取引業者・連絡先】

商号等 DANベンチャーキャピタル株式会社
金融商品取引業者(第一種少額電子募集取扱業者)
登録番号 関東財務局長(金商)第 3000 号
所在地 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 16 番 12 号 トータスビル2階
電子メールお問い合わせ先  info@danvc.co.jp
弊社のホームページ     https://danvc.com/
加入協会 日本証券業協会
指定紛争解決機関 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター
設立年月 平成 27 年 5 月 15 日
資本金 1 億 5 千 855 万円(2019 年 4 月 30 日現在)
主な事業 第一種少額電子募集取扱業務、適格機関投資家等特例業務、コンサルティング事業、教育研修事業